Servicio
Oficial de Cumplimiento y SARLAFT tercerizado
Diseño, implementación y operación del rol de Oficial de Cumplimiento (principal y suplente), orientado a la prevención del riesgo de lavado de activos, financiación del terrorismo y financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva (LA/FT/FP).
SAGRILAFT/SARLAFT · Circular Única
Los sistemas de prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo dejaron de ser exclusivos del sector financiero. Empresas de transporte, comercio y servicios vigiladas por la Superintendencia de Sociedades o de Transporte deben contar con su sistema y con un oficial de cumplimiento designado.
ASARY diseña el sistema, define las señales de alerta según el riesgo real del negocio y acompaña la función de cumplimiento sin obligar a la empresa a sostener un cargo de tiempo completo.
Qué incluye el acompañamiento
- Evaluación del riesgo LA/FT/FP
- Diseño y actualización del sistema SARLAFT
- Debida diligencia y debida diligencia intensificada
- Auditorías internas y reportes a Junta Directiva
- Reportes de operaciones sospechosas (ROS) y reportes objetivos ante la UIAF
- Capacitación interna en materia ALA/CFT/CFP
¿A quién aplica?
- Empresas obligadas por circulares de la Superintendencia de Sociedades (SAGRILAFT / PTEE)
- Empresas de transporte vigiladas por la Superintendencia de Transporte
- Organizaciones que requieren debida diligencia de clientes, proveedores y contratistas
Marco normativo
- Circular Externa 100-000016 de 2020 (SuperSociedades)
- Régimen de autocontrol y gestión del riesgo LA/FT/FPADM — SAGRILAFT.
- Estándares GAFI y reportes UIAF
- Marco internacional y obligación de reportar operaciones sospechosas.
Cómo trabajamos este servicio
- 1Diagnóstico de obligatoriedadVerificamos si la empresa es sujeto obligado y bajo qué régimen.
- 2Diseño del sistemaManual, matriz de riesgo, señales de alerta y procedimientos de debida diligencia.
- 3Acompañamiento al oficial de cumplimientoSoporte técnico, reportes y presentación de informes a la junta.
- 4Capacitación anualFormación obligatoria a todo el personal con registro de asistencia y evaluación.
¿No sabe si su empresa es sujeto obligado? Le hacemos la verificación sin costo.